因存在內(nèi)部管理混亂、收取高額費(fèi)用等問題，在8月17日召開的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬公布了對大公國際資信評估有限公司（以下簡稱大公國際）的處罰決定。此外，證監(jiān)會還對7宗內(nèi)幕交易案件作出了行政處罰，罰沒合計超3000萬元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹說，近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對大公國際開展了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)大公國際存在如下問題：
一是大公國際與關(guān)聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂；
二是在為多家發(fā)行人開展評級服務(wù)的同時為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，有違獨(dú)立原則；
三是部分高管人員及評審委員會委員資質(zhì)不符合要求；
四是個別評級項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計算存在數(shù)據(jù)遺漏等。
上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（2007年證監(jiān)會令第50號，以下簡稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員。
△證監(jiān)會官網(wǎng)截圖
目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關(guān)后續(xù)工作正依法推進(jìn)。
在發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了對7宗內(nèi)幕交易案件作出的行政處罰。具體處罰內(nèi)容如下：
證監(jiān)會依法對王麒誠、楊濤內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，對王麒誠處以40萬元罰款，對楊濤處以20萬元罰款；
依法對王智斌內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責(zé)令王智斌依法處理非法持有的證券，并處以30萬元罰款；
依法對繆路漫內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責(zé)令繆路漫依法處理非法持有的證券，沒收違法所得28523.81元，并處以10萬元罰款；
依法對邊炯內(nèi)幕交易“摩恩電氣”案作出處罰，沒收邊炯違法所得1042046.19元，并處以3126138.57元罰款；
依法對許海霞內(nèi)幕交易“神州數(shù)碼”及泄露內(nèi)幕信息案作出處罰，對許海霞處以15萬元罰款，其中內(nèi)幕交易行為罰款5萬元，泄露內(nèi)幕信息行為罰款10萬元；
依法對嚴(yán)謹(jǐn)內(nèi)幕交易“神州數(shù)碼”案作出處罰，對嚴(yán)謹(jǐn)處以15萬元罰款。
江蘇證監(jiān)局依法對周琳內(nèi)幕交易“江南水務(wù)”案作出處罰，沒收周琳違法所得9387911元，并處以18775822元罰款。
值得注意的是，上述7宗內(nèi)幕交易案合計罰沒3000萬元。對此證監(jiān)會表示，上市公司并購重組領(lǐng)域已成為內(nèi)幕交易違法行為的易發(fā)、高發(fā)地帶，證監(jiān)會將對該領(lǐng)域發(fā)生的違法行為予以持續(xù)嚴(yán)厲打擊。
△圖/視覺中國
資本市場是信息市場，克服內(nèi)外信息不對稱的市場缺陷，保證投資者對上市公司經(jīng)營信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權(quán)益和資本市場健康發(fā)展的題中之義。部分上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易，妄圖非法獲利，嚴(yán)重擾亂資本市場發(fā)展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴(yán)懲。證監(jiān)會將常抓不懈，持之以恒打擊內(nèi)幕交易違法行為，不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，督促相關(guān)內(nèi)幕知情人律己慎行，保守公司經(jīng)營秘密，恪守職業(yè)道德，一旦觸碰法律底線，絕不姑息，必嚴(yán)懲不貸。
